为了落实新《基金法》,财政部、国家发改委下发了《关于重新发布中国证券监督管理委员会行政事业性收费项目的通知》,明确了基金业协会组织基金从业资格考试的收费项目,自此基金从业资格考试正式从证券业协会移交到基金业协会。
为了适应新形势下的行业发展,基金业协会借鉴境内外经验,根据历年各方反馈的意见,对考试内容进行了调整。调整后的考试侧重实际应用,主要考核基金从业人员必备的基本知识和专业技能。考试内容涵盖基金行业概览、法律法规与职业道德、投资管理、运作管理、销售管理、内部控制和合规管理、国际化等七部分基本知识。
基金是无数人挤破头也想要挤进去的金饭碗。虽然过去几年来,股市持续低迷,使偏股型基金销售乏力,但借助互联网金融的势头,基金纷纷触网,以货币基金为代表的低风险基金销量猛增,尽管没有申赎费用收入,但依靠规模效应,基金从业人员的收入依然令人艳羡。
基金销售人员考试的人员主要是基金管理内部从事基金销售的人员或者希望从事该职业的外部人员。具体报名条件为:
1.报名截止日年满18周岁;
2.具有高中或国家承认相当于高中以上文凭;
3.具有完全民事行为能力。
考试成绩衔接与认可
★在四年内通过基金业协会的科目一,可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格
阶段
通过科目
从业资格情况
备注
考试成绩与资格注册
科目一和科目二考试合格后
★4年内可通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格
认可证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础》和《基金销售基础知识》科目的考试成绩合格人员,可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格或基金销售资格选规范
★超过4年未通过机构申请注册基金从业资格的,需重新参加从业资格考试或在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时
★已经取得基金从业资格的人员需按照有关规定每年度完成15学时的后续培训,并按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检
(考试成绩认可方案)
已通过证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试
★超过四年未通过基金业协会的科目一的,需重新参加基金业协会的科目一和科目二,考试合格后可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格
已经通过证券业协会 《证券投资基金》和《证券市场基础》两个科目考试
★四年内通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格
★超过四年未通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格的,需通过基金业协会的基金从业资格考试,或补齐最近两年的规定后续培训学时后,通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格
已经通过基金销售从业资格考试科目《基金销售基础知识》
★已经通过基金销售从业资格考试科目《基金销售基础知识》,并已在相关机构任职的,认可其基金销售资格
★已经通过《基金销售基础知识》考试,超过四年未在相关机构任职的,需通过基金业协会的基金从业资格考试,或补齐最近两年的规定后续培训学时后,通过所在机构向基金业协会申请注册基金销售资格