证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，从事相应的证券活动。
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课程名称 |
课程内容 |
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*章 |
*节 证券市场的法律法规体系 |
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第二节 公司法 |
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第三节 合伙企业法 |
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第四节 证券法 |
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第五节 证券投资基金法 |
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第六节 期货交易管理条例 |
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第七节 证券公司监督管理条例 |
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第二章 |
*节 公司治理、内部控制与合规管理 |
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第二节 证券公司风险管理 |
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第三节 投资者适当性管理 |
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第四节 证券公司反洗钱工作 |
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第五节 证券公司信息技术管理 |
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第三章 |
*节 证券经纪 |
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第二节 证券投资咨询 |
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第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 |
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第四节 证券承销与保荐 |
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第五节 证券公司融资融券及其他信用业务 |
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第六节 证券自营 |
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第七节 资产管理业务 |
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第八节 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务 |
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第九节 其他业务 |
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第四章 |
*节 证券一级市场 |
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第二节 证券二级市场 |
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第五章 |
*节 证券行业文化建设 |
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第二节 证券公司及其工作人员廉洁从业规定 |
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第三节 证券市场诚信管理 |
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第四节 从业人员行为规范 |
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高频考点 |
《证券市场基本法律法规》高频考点解析 |
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习题解析 |
《证券市场基本法律法规》历年真题解析 |
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总复习 |
《证券市场基本法律法规》考点重点串讲 |
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模拟考试 |
《证券市场基本法律法规》模拟考试 |
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讲评指导 |
《证券市场基本法律法规》模拟考试讲评及应试指导 |
